贵州三六六登记结算有限公司

贵州三六六登记结算有限公司资产登记托管业务规则

第一章 总则

101   为规贵州三六六登记结算有限公司(以下简称“三六六登记结算)资产登记托管业务防范金融市场交易风险,降低资产流转成本和提高市场运行效率,维护各业务参与方合法权益,根据国家相关法律法规及规章制度以及三六六登记结算相关规则文件等,制定本规则。

102   本规则所称资产是指各类交易场所或各类发行主体将其发行/转让/挂牌,并委托三六六登记结算登记托管的资产,包括但不限于通过产品发行、资产转让、委托挂牌或是直接融资等方式开展交易活动的各类资产以及其他各类机构自己持有的需要委托三六六登记结算登记托管的资产等。

103   三六六登记结算接受委托方委托对其提起的资产进行登记托管

104   登记托管业务主要职能:

(1) 设立并维护登记资产及权益人名册;

(2) 设立并管理资产权益人资产账户;

(3) 提供各类资产登记、托管,资产凭证的存管、提取等相关服务;

(4) 为所登记托管资产提供信息发布、查询、鉴证等相关服务

(5) 资产参与主体(持有人和资产管理人等)提供其他登记托管相关服务。

105   登记托管业务申请人须为三六六登记结算会员或委托三六六登记结算会员代为申请,登记托管业务服务主体

(1) 各类交易场所及互金平台;

(2) 各类机构资产持有人

(3) 其他符合公司业务规定的主体

106   三六六登记结算内开展的登记托管业务活动以及相关细则的制定,均应当遵从本规则的相关规定。

107   资产登记托管业务应遵循准确、公正、安全、高效原则。三六六登记结算根据委托方委托对其提供的资产进行登记托管业务时,对资产要素及权益情况进行形式审查后准确记录,不对资产进行实质审核,委托方须承诺就其提供的资产真实性/合法性/合规性等进行保证,否则三六六登记结算有权停止该业务合作,并有权就该情形进行公众媒体的信息披露,造成市值实质损失的由委托方承担。

108   三六六登记结算开展的所有登记托管业务均通过记账的形式实现,相关数据均通过中央簿记系统被记录。中央簿记系统是指对资产进行集中登记、统一托管的电子账户系统,在该系统中以记账形式实现资产的登记、托管等业务。

资产登记

201   资产登记是指三六六登记结算建立和维护登记资产及资产权益人名册的行为。资产登记是关于登记资产要素及权益人的资产权利的归属及变动情况的记录,是确定或变更权益人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范产品发行、交易过户等环节的关键。

资产登记主要包括初始注册登记(备案登记)、补充登记、发行结果登记、交易过户登记、非交易过户登记、分红付息登记、产品清退注销登记等。

202   申请人申请办理资产登记,应遵照三六六登记结算相关业务规定并提交相关材料。

203   初始注册登记

凡在发行前需委托三六六登记结算就其设立办理资产初始注册登记的,委托人按有关规定可于产品设立后向三六六登记结算申请办理初始注册登记。

(1) 申请人应当对提交的注册登记申请资料的合法性、真实性、准确性及完整性负责,并承担相应的法律责任。

(2) 三六六登记结算按照相关规则并根据申请人提交的登记申请材料就资产设立及要素等方面内容确定是否予以登记。审核通过的,申请人与三六六登记结算遵照相关业务规定及所签署的业务协议,委托三六六登记结算办理登记及相关业务服务,审核不通过的三六六登记结算予以退回。

(3) 三六六登记结算对申请人提供的挂牌登记申请材料审核通过后,将开立资产登记账户,根据申请人申报的资产登记数据进行资产初始登记,同时将初始登记的资产份额登记到资产转让方资产账户。

(4) 初始注册登记完成后,三六六登记结算为申请人出具初始注册登记证明函。

204   补充登记

未在三六六登记结算办理初始注册登记,且已完成资产设立、发行后,仍需委托三六六登记结算进行登记、托管业务的,委托人可以向三六六登记结算申请办理补充登记。

已经实际发生的有关产品设立、发行、交易等相关情况的证明手续,可作为三六六登记结算办理补充登记的事实依据。委托人就其委托三六六登记结算所办理的补充登记业务情形,应当与实际所发生的设立、发行、交易等实际环节相符,并就相应环节的补充登记出具与最后一个登记环节相对应的补充登记证明文件,比照相关业务规则及细则中有关规定予以办理。补充登记完成后,三六六登记结算可为委托人出具登记证明函,可为权益人提供相关业务服务。

205   发行结果登记

发行结果登记是指产品发行完成后,委托三六六登记结算就其发行结果进行登记的业务活动。发行结束且发行规模达到或超过合同约定的最低募集份额的,按照发行平台或发行主体提供的发行数据,三六六登记结算在下一个工作日将认购人资产持有情况登记在认购人在三六六登记结算的资产账户中,完成发行结果登记,并将登记凭证信息传递给认购人,以供其打印,根据业务需要也可向相关参与方出具发行结果登记证明。资产发行结束后,应依据资产的发行结果等系统数据进行资产登记账户资产信息的变更。

206   资产变更登记

资产变更登记包含交易过户登记、非交易过户登记、分红付息登记、产品清退注销登记及其他变更登记等

206A   交易过户登记

交易过户登记是指成交并完成交割后,针对资产因交易而引起的权益人变更,由三六六登记结算依据交易结果数据在交割当日办理交易过户登记,并将资产持有人资产账户资产余额变更服务。

206B   非交易过户登记

非交易过户登记指资产存续期间,依据资产持有人提交的非交易过户申请,以及因司法冻结、质押等引起的过户变更登记手续而进行的持有人资产账户资产余额变更登记服务。申请人申请办理非交易过户,应凭有效的法律文书及其所载明的相关数据进行。三六六登记结算在收到据以办理非交易过户的有效的法律文书等相关资料后,对存有疑义的,及时反馈申请人并告知存在的问题;审核通过的应与当日或最迟于三个工作日内进行资产非交易过户登记,并向申请人出具非交易过户登记证明函非交易过户登记一般限于以下情形:

(1) 司法扣划过户;

(2) 继承、捐赠、依法进行的财产分割;

(3) 法人合并、分立,或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格;

(4) 依据法律、法规及三六六登记结算规则认定的其它情形。

206C   分红付息登记

三六六登记结算中央簿记系统进行分红付息登记。有关该类登记应根据相关业务细则的分红付息结算流程办理。三六六登记结算将在收到委托人计算并提供的可供分配权益数额等资料后3个工作日内完成必要审核及分红付息数据计算,并在与委托人核对后当日进行资金结算划付,并在资金结算划付完成当日进行登记,如业务需要可于当日或最迟于三个工作日内出具登记证明。

206D   清退注销登记(本息兑付登记

清退注销登记(本息兑付登记)是指按照清退方案或业务协议,清理资产的债权债务关系,并清退相关款项,三六六登记结算据此办理清退注销登记(本息兑付登记)手续,依据最终结果进行持有人资产账户变更登记和资产变更登记本息兑付变更登记需详细记录持有人当前资产本息兑付后的最新余额、持有人本息兑付情况及当前资产本息兑付情况。资产到期本息兑付登记后,视同资产在三六六登记结算完成清退注销登记。

清退注销登记(本息兑付登记)应根据业务细则有关清退注销(本息兑付)结算流程办理。具体办理流程是:收到委托人送交的清退方案及受益人大会决议等相关文件或委托人计算并提供的可供本息兑付权益数额等资料后,三六六登记结算3个工作日内完成必要审核及相关数据计算;在收到委托人对三六六登记结算中央清算系统进行的相关清分计算核对确认信息后,三六六登记结算在清退当日或兑付当日进行资金结算划付;在完成清退或兑付的资金划付当日,三六六登记结算完成该资产清退注销登记(本息兑付登记),如业务需要可于当日或最迟于三个工作日内出具登记证明。

第三章 资产托管

301   资产托管

资产托管是指由资产持有人或权益人将所持有的资产按登记托管细则或业务协议委托给三六六登记结算保管,资产托管坚持以下原则:

(1) 资产托管实行中央存管,通过中央簿记系统对资产进行托管,包括存入、保管、提取、转移过户、限制转移等环节,以簿记系统的记录结果为准;

(2) 三六六登记结算作为资产登记托管机构接受委托人委托就其资产实施托管,资产托管通过资产账户进行。

(3) 三六六登记结算为每一投资者开设资产账户,以电子簿记的形式记载存管数量及变更情况;托管资产因变更引起的转移,不签发实物资产,通过账面予以划转。

(4) 资产托管业务应以安全、准确、及时为原则进行,并对受托产品相关信息负有保密义务,可向委托人及委托人指定业务参与人、监管部门或司法机关等有权机构提供查询服务。

302   与中央簿记系统连接的有权交易终端在需要时可向中央簿记系统申请查询转让方的资产账户余额,检查其所交易资产是否足额,中央簿记系统将及时进行反馈。

303   在业务需要的情况下,在交易终端向中央簿记系统发出意向成交指令后,中央簿记系统可以冻结意向转让方资产账户指定资产指定额度,并根据当前交易资产的相关业务规则在指定登记结算日成交确认后进行成交双方资产账户变更登记,及时反馈处理结果。

资产账户及账簿

401   资产账户

委托三六六登记结算登记、托管的资产按照账户进行管理。在三六六登记结算注册登记的交易主体,均须开设专用的资产账户,用于记载其所持有资产的品种、数量及变动等情况。权益人资产账户的开立及使用采用实名制,名称应采用权益人全称。一般情况下同一权益人只能开立一个资产账户,用于该权益人名下所有资产的登记、托管与其他业务办理。但对于同一资产权益人,使用不同来源的资金投资的,三六六登记结算系统在其资产账户下设置不同资金来源的资产账簿,以便权益人进行投资管理。

401A   资产账户用于记载资产的基本信息、发行或转让信息及本息兑付、清退情况等,包括但不限于资产名称、资产代码、资产类型、资产规模、投资单位、资产本息兑付及其他相关信息等。

401B   资产持有人持有的资产数量以其资产账户内记载的资产余额为准。

401C   资产账户权益人应妥善保管账户及相关密码,并承担与密码泄露相关的责任。

401D   资产账户根据权益人主体的不同设置不同属性,三六六登记结算有权按照账户属性执行相关操作,受理相关业务申请。

402   账簿

中央簿记系统自动生成账簿,用以全面、系统、连续记录权益人资产账户的业务活动。

402A   三六六登记结算就同一权益人名下不同资产,分别建立不同资金来源的资产账簿和单一资产账簿。资产账簿及其簿记内容包括其中的相关数据,应当同步反映在三六六登记结算的相关账簿及其簿记中。

402B   资产账户和对应的各类资产账簿及其中的簿记内容,属于三六六登记结算为权益人建立的账户电子簿籍档案。簿籍采用电子户头与电子账册形式建立与保存。账簿适时进行自动化备份,以确保账簿账册及其簿记内容包括其中数据的安全。备份应当采用本地备份和异地备份系统同时备份的方式进行。

权益人须凭有效身份证明或有效司法文书进行查询,并有权通过客户端查询、打印与其登记托管业务有关的单证、表单,查询有关市场信息及账户的各种信息。其他业务参与人可根据需要查询其登记托管业务项下的相关资产的电子簿籍档案。监管部门可根据需要检查相关的电子簿籍档案。

第五章 违规、违约行为处理

501   三六六登记结算将依据国家法律、法规、政策及三六六登记结算相关规定对违规市场主体和违约行为视情节轻重向相关监管部门报告。

502   三六六登记结算对市场业务参与主体的违规、违约行为,视情节轻重和后果大小,可单处或并处警告、公开谴责、暂停参与新的业务、支付违约金、支付赔偿金、取消业务资格等处罚。

第六章 附则

601   本规则基础上,三六六登记结算可以根据实际业务需求开办新的登记托管业务种类,并制定相关业务细则或业务指南

602   争议解决

凡因登记托管业务引起的或与登记托管业务有关的任何争议,各方均应友好协商解决。任何一方认为通过协商无法解决时,均只能提交中国国际经济贸易仲裁委员会天津国际经济金融仲裁中心仲裁,并同意按照该会届时有效的仲裁规则仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

603   其它

(1) 规则未尽事宜,以三六六登记结算发布的业务细则或业务指南为准。

(2) 本规则的解释权和修订权属于贵州三六六登记结算有限公司。

(3) 本规则自公布之日起试行。


文章分类: 业务规则
三六六结算
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